美国证监会主席呼吁与商品期货监管机构推进“协调监管”

美国证券交易委员会(SEC)主席保罗·阿特金斯表示,SEC与商品期货交易委员会(CFTC)正寻求在监管和执法方面实现更高水平的协调与合作,并已着手避免就同一行为开展重复执法。

在周二于美国佛罗里达举行的FIA全球清算市场会议上,阿特金斯在演讲中称,SEC和CFTC正在考虑更新两家联邦监管机构之间现有的协调谅解备忘录,以反映新的合作安排。他未在讲话中直接提及数字资产监管,但表示,“重复执法行动和针对同一行为的冲突补救义务的遗憾时代已经结束”。

阿特金斯指出,在单一运营环境下,SEC和CFTC应在各自独立的法定权限和监管职责范围内,就法律适用和补救措施形成协调安排。他表示,分散且重复的执法并不会增强威慑效果,只会增加市场参与者的困惑。

他同时表示,SEC方面已阻止与CFTC就同一事项开展重复执法行动,并强调未来将通过机制性安排推动两家机构在执法层面加强协同。

阿特金斯的表态与CFTC主席迈克尔·塞利格此前的公开立场相呼应。塞利格在美国国会推动一项全面市场结构法案的过程中,曾多次释放合作信号。该法案名为“CLARITY法案”,于去年7月在美国众议院获得通过,预计将赋予CFTC在加密货币领域更多监管权力。目前,该法案在参议院因围绕稳定币收益、代币化股票以及潜在利益冲突等问题的讨论而暂未推进。

根据现行安排,SEC负责证券监管,CFTC负责商品监管,两家机构在加密货币等新兴资产类别上的监管边界存在一定重叠。多名业内人士认为,加密货币尚未被明确划归某一单一监管机构。阿特金斯表示,SEC工作人员将与CFTC官员举行联合会议,讨论相关产品申请事宜,并已启动两家机构的协调网站,以便市场主体获取信息。

“当某一产品同时涉及两个监管框架的要素时,企业不应在监管机构之间被来回推诿,”阿特金斯说。他补充称,监管清晰度不应取决于哪家机构先发表意见,在管辖权存在重叠的情况下,“最有效的应对方式是协调一致”。

在机构治理方面,截至周二,CFTC领导层仅由主席塞利格一人组成。塞利格的任命于去年12月获参议院确认,他接替了此前的代理主席卡罗琳·范,但目前仍是该委员会中唯一由共和党提名的委员,而该机构通常由五名来自两党的委员组成。类似地,SEC目前由三名共和党委员领导。

截至周二,美国总统唐纳德·特朗普尚未公开表示计划为上述任一机构提名更多委员。


分享:


发表评论

登录后才可评论。 去登录