英国制裁监管机构金融制裁执行办公室（OFSI）对苏格兰银行处以16万英镑罚款，原因是该行被认定为一名与俄罗斯总统弗拉基米尔·普京有关联、且仍在英国制裁名单上的人士开设银行账户并处理付款。

据OFSI披露，相关个人为德米特里·奥夫西亚尼科夫。奥夫西亚尼科夫曾在俄罗斯政府担任高级职务，并曾任俄罗斯占领的克里米亚塞瓦斯托波尔州州长。他去年成为首位因规避英国制裁而被起诉的人士。刑事起诉过程中，法院获悉他于2022年8月4日从土耳其在线申请英国护照；在此之前三天，他从俄罗斯前往土耳其。

在此次银行合规事件中，OFSI称，奥夫西亚尼科夫于2023年2月6日使用英国护照在苏格兰银行旗下的哈利法克斯银行开设个人活期账户。由于其护照上的姓名拼写与制裁名单上的拼写存在差异，银行的自动制裁筛查系统未将该账户识别为潜在匹配对象。

OFSI表示，该账户在未受限制的情况下运行至2023年2月24日，银行在进行“政治敏感人物”（PEP）筛查时确认其为受制裁指定人员后，才对账户采取限制措施。OFSI称，奥夫西亚尼科夫在2023年2月通过该账户进行了24笔支付，合计77,383英镑。

制裁背景方面，欧盟于2017年11月依据其制裁法规将奥夫西亚尼科夫列为指定人员，理由是其工作损害或威胁乌克兰的领土完整、主权和独立，从而限制其进入或使用包括当时仍为欧盟成员的英国在内的成员国资金。英国脱欧后，奥夫西亚尼科夫被纳入英国制裁名单。欧盟于2022年取消对其指定，但其仍留在英国名单上。

苏格兰银行隶属于劳埃德银行集团。OFSI称，鉴于该行在相关支付发生一个月后主动披露违规情况，罚款获得减免，最终金额为16万英镑。

劳埃德银行集团发言人表示，公司“非常重视其监管责任”，并称已迅速、透明地向OFSI报告这一个案并在过程中保持合作。该集团还表示，已进一步加强控制措施，以确保持续达到风险管理和治理标准。

OFSI公告未直接点名涉事个人，但一位知情人士确认相关对象为奥夫西亚尼科夫。记者尝试联系奥夫西亚尼科夫未获回应。