英国财政部下属金融制裁执行办公室（OFSI）近日宣布，对苏格兰银行处以16万英镑罚款，原因是该行处理了违反英国对俄罗斯金融制裁措施的付款。

OFSI调查认定，苏格兰银行促成了24笔交易，金额合计77,383英镑。这些交易与一名被英国政府列入制裁名单的英国公民名下的个人活期账户相关，发生时间为2023年2月8日至2月24日。

根据调查结果，该名被指定个人于2023年2月6日在苏格兰银行子公司哈利法克斯银行开立账户。OFSI称，该客户在开户时使用的英国护照上姓名拼写与官方制裁名单中的姓名存在差异，包括个别字符不同以及缺少中间名。

上述差异导致该账户未被银行的自动制裁筛查系统识别为潜在匹配对象，账户在一段时间内未受到限制。直至2023年2月24日，在一次所谓政治敏感人物（PEP）筛查中，该客户才被确认为受制裁指定人员，相关问题随即被发现。

英国与其国际盟友此前已针对俄罗斯多个行业、企业及个人实施广泛制裁，以回应俄方对乌克兰的军事行动。这些制裁措施通常包括资产冻结和投资禁令等内容。

苏格兰银行隶属于劳埃德银行集团。OFSI表示，由于该行在相关付款发生约一个月后主动向监管机构披露违规情况，罚款金额获得减半处理。

劳埃德银行集团一名女发言人表示，集团“非常重视其监管责任”。该公司称，已“迅速且透明地行动，主动将这一偶发、孤立事件报告给OFSI，并在整个过程中与其密切合作”。

该公司同时表示，OFSI认可其及时的自愿披露，并给予罚款最大幅度的减免。劳埃德银行集团称，已进一步强化内部控制措施，以确保持续符合其所述的最高风险管理和治理标准。