英国政府以违反对莫斯科金融制裁为由,对苹果公司子公司苹果分销国际(Apple Distribution International,简称ADI)处以39万英镑罚款。
英国财政部下属制裁监管机构金融制裁执行办公室(OFSI)表示,ADI总部位于爱尔兰共和国,其曾指示一家未具名的英国银行,从ADI在英国的银行账户向俄罗斯流媒体服务Okko支付两笔款项。OFSI称,两笔付款合计超过63.5万英镑。
OFSI在通报中称,基于“概率平衡”标准,该机构确信ADI在上述付款事项中违反了金融制裁立法所施加的禁令。
根据OFSI披露的信息,Okko曾于2018年被俄罗斯最大银行Sberbank收购。2022年2月俄罗斯入侵乌克兰后,Okko于2022年6月被出售给一家名为JSC New Opportunities的公司,该公司随后被英国政府列入制裁名单。OFSI称,相关付款发生在2022年6月和7月。
OFSI指出,Sberbank是俄罗斯全面入侵乌克兰后首批被英国列入制裁名单的俄罗斯公司之一。美国智库民主防御基金会曾表示,Sberbank将Okko出售给一家“鲜为人知的公司”,很可能是“试图将这些资产从西方制裁中保护起来”。该机构并称,JSC New Opportunities成立于2022年3月。

OFSI表示,ADI已就相关付款进行自愿披露,罚款是在和解谈判后作出。OFSI同时称,ADI“没有理由怀疑”这些付款会触发制裁违规。
OFSI补充称,尽管存在公开新闻报道指Okko完全由一名被指定人士拥有,但没有证据表明ADI在相关时间知晓这些报道,或其第三方尽职调查提供者掌握该信息。
OFSI表示,此案表明非英国公司即便不在英国注册,只要通过英国金融机构进行付款,也可能被认定违反英国制裁规定。该机构并提醒企业应建立健全的尽职调查框架以监控客户群,同时指出使用第三方制裁筛查公司(如本案所涉做法)亦存在风险。
苹果公司发言人表示,公司遵守运营所在国家的法律,并高度重视制裁合规;在发现两笔付款流向一名“几天前刚与受制裁实体关联”的开发者后,公司迅速并主动向英国政府报告,并将持续改进其合规流程。